Anhang: Übersicht zu den Hauptmerkmalen der Eigenmittelinstrumente

Die nachfolgende Tabelle ist Bestandteil des Kapitels Eigenmittel und stellt Detailinformationen zu den Hauptmerkmalen der Eigenmittelinstrumente dar. An verschiedenen Stellen sind Nachrangdarlehen zusammengefasst, die identische Merkmale aufweisen und innerhalb eines Jahres in mehreren Tranchen emittiert worden sind. Diese sind an den entsprechenden Stellen mit „Diverse“ gekennzeichnet.

 

Merkmal

Aktie

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0000450QC1

XF0000456RH5

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Hartes
    Kernkapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Hartes
    Kernkapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Aktie

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    36.400.000

    527.188

    9

    Nennwert des Instruments

    52,00 je Aktie

    5.000.000

    9a

    Ausgabepreis

    Diverse

    4.900.000

    9b

    Tilgungspreis

    k.A.

    5.000.000

    10

    Rechnungs­legungs­klassifikation

    Aktien­kapital

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    Diverse

    12.07.2011

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    unbefristet

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    k.A.

    12.07.2021

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    nein

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    k.A.

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden­Couponzahlungen

    variabel

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    k.A.

    4,85 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    nein

    nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    gänzlich diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    gänzlich diskretionär

    zwingend
     diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern und Nachrang­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR