Anhang: Übersicht zu den Hauptmerkmalen der Eigenmittelinstrumente

Die nachfolgende Tabelle ist Bestandteil des Kapitels Eigenmittel und stellt Detailinformationen zu den Hauptmerkmalen der Eigenmittelinstrumente dar. An verschiedenen Stellen sind Nachrangdarlehen zusammengefasst, die identische Merkmale aufweisen und innerhalb eines Jahres in mehreren Tranchen emittiert worden sind. Diese sind an den entsprechenden Stellen mit „Diverse“ gekennzeichnet.

 

Merkmal

Aktie

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0000450QC1

XF0000456RH5

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Hartes
    Kernkapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Hartes
    Kernkapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Aktie

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    36.400.000

    527.188

    9

    Nennwert des Instruments

    52,00 je Aktie

    5.000.000

    9a

    Ausgabepreis

    Diverse

    4.900.000

    9b

    Tilgungspreis

    k.A.

    5.000.000

    10

    Rechnungs­legungs­klassifikation

    Aktien­kapital

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    Diverse

    12.07.2011

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    unbefristet

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    k.A.

    12.07.2021

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    nein

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    k.A.

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden­Couponzahlungen

    variabel

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    k.A.

    4,85 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    nein

    nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    gänzlich diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    gänzlich diskretionär

    zwingend
     diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern und Nachrang­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

 

Merkmal

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0000456RG7

XF0000456RA0

XF0000456RB8

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Mio., Stand letzter Meldestichtag)

    536.506

    532.406

    539.898

    9

    Nennwert des Instruments

    5.000.000

    5.000.000

    5.000.000

    9a

    Ausgabepreis

    4.950.000

    4.930.000

    4.927.000

    9b

    Tilgungspreis

    5.000.000

    5.000.000

    5.000.000

    10

    Rechnungslegungs-klassifikation

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    15.07.2011

    19.07.2011

    19.07.2011

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    15.07.2021

    19.07.2021

    19.07.2021

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    ja

    ja

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden-Couponzahlungen

    fest

    fest

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    5,00 %

    4,97 %

    4,96 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    nein

    nein

    nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

 

Merkmal

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0000456RC6

XF0000456RD4

XF0000456RE2

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    262.977

    1.083.980

    327.348

    9

    Nennwert des Instruments

    2.500.000

    10.000.000

    3.000.000

    9a

    Ausgabepreis

    2.492.000

    9.963.400

    2.998.800

    9b

    Tilgungspreis

    2.500.000

    10.000.000

    3.000.000

    10

    Rechnungslegungs-klassifikation

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    19.07.2011

    19.07.2011

    19.07.2011

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    19.07.2021

    19.07.2021

    19.07.2021

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    ja

    ja

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden-Couponzahlungen

    fest

    fest

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    5,16 %

    5,15 %

    5,10 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    nein

    nein

    nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

 

Merkmal

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0000456RF9

XF0000456RN3

XF0000QCF3W0

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    344.822

    54.164

    2.550.477

    9

    Nennwert des Instruments

    3.200.000

    500.000

    23.300.000

    9a

    Ausgabepreis

    3.191.680

    496.150

    23.290.000

    9b

    Tilgungspreis

    3.200.000

    500.000

    23.300.000

    10

    Rechnungslegungs-klassifikation

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    19.07.2011

    19.07.2011

    19.07.2011

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    19.07.2021

    19.07.2021

    19.07.2021

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    ja

    ja

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden-Couponzahlungen

    fest

    fest

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    5,17 %

    5,00 %

    5,10 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    nein

    nein

    nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

 

Merkmal

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0004198903

Diverse

Diverse

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    537.264

    4.891.128 

    3.661.829 

    9

    Nennwert des Instruments

    5.000.000

    14.100.000

    8.400.000 

    9a

    Ausgabepreis

    4.933.000

    14.100.000 

    8.400.000 

    9b

    Tilgungspreis

    5.000.000

    14.100.000 

    8.400.000 

    10

    Rechnungslegungs-klassifikation

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    19.07.2011

    Diverse in 2012

    Diverse in 2013

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    19.07.2021

    Diverse in 2022

    Diverse in 2023

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    ja

    ja

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden-Couponzahlungen

    fest

    fest

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    5,00 %

    3,52 %

    3,52 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    nein

    nein

    nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

 

Merkmal

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF0000456VV8

XF0000456W18

XF0000CCAUH9

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    1.764.513

    3.245.758

    10.000.000 

    9

    Nennwert des Instruments

    3.000.000

    5.000.000

    10.000.000 

    9a

    Ausgabepreis

    3.000.000

    5.000.000

    10.000.000 

    9b

    Tilgungspreis

    3.000.000

    5.000.000

    10.000.000 

    10

    Rechnungslegungs-klassifikation

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    10.12.2013

    31.03.2014

    17.06.2016

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    10.12.2023

    31.03.2024

    17.06.2026

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    ja

    ja

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden-Couponzahlungen

    fest

    fest

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    3,50 %

    3,50 %

    2,00 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

    Nein

    Nein

    Nein

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenzgläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenzgläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

 

Merkmal

Nachrang-
darlehen

Nachrang-
darlehen

1

Emittent

BFS AG

BFS AG

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN)

XF00004584H2

XF00004588Z5

3

Für das Instrument geltendes Recht

Deutsches Recht

Deutsches Recht

  • Aufsichtsrechtliche Behandlung

    4

    CRR-Übergangsregelungen

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    5

    CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

    Ergänzungs­kapital

    Ergänzungs­kapital

    6

    Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    Solo- und Konzern­ebene

    7

    Instrumententyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

    Nachrang-
    darlehen

    Nachrang-
    darlehen

    8

    Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Stand letzter Meldestichtag)

    10.676.751

    26.000.000

    9

    Nennwert des Instruments

    10.600.000

    26.000.000

    9a

    Ausgabepreis

    10.706.000

    26.000.000

    9b

    Tilgungspreis

    10.600.000

    26.000.000

    10

    Rechnungslegungs-klassifikation

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    Passivum – fortgeführter Einstandswert

    11

    Ursprüngliches Ausgabedatum

    29.03.2018

    29.03.2019

    12

    Unbefristet oder mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    mit Verfalltermin

    13

    Ursprünglicher Fälligkeitstermin

    29.03.2028

    29.03.2029

    14

    Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

    ja

    ja

    15

    Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    Kündigungs­option bei Steuer- oder regulatorischem Ereignis

    16

    Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

    k.A.

    k.A.

  • Coupons/Dividenden

    17

    Feste oder variable Dividenden-Couponzahlungen

    fest

    fest

    18

    Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

    2,40 %

    2,30 %

    19

    Bestehen eines "Dividendenstopps"

     

    Nein

     

     

    Nein

     

    20a

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    20b

    Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

    zwingend
    diskretionär

    zwingend
    diskretionär

    21

    Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

    nein

    nein

    22

    Nicht kumulativ oder kumulativ

    nicht
     kumulativ

    nicht
     kumulativ

    23

    Wandelbar oder nicht wandelbar

    nicht
    wandelbar

    nicht
    wandelbar

    24

    Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

    k.A.

    k.A.

    25

    Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    26

    Wenn wandelbar: Wandlungsrate

    k.A.

    k.A.

    27

    Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

    k.A.

    k.A.

    28

    Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    29

    Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

    k.A.

    k.A.

    30

    Herabschreibungsmerkmale

    nein

    nein

    31

    Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

    k.A.

    k.A.

    32

    Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

    k.A.

    k.A.

    33

    Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

    k.A.

    k.A.

    34

    Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

    k.A.

    k.A.

    35

    Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    nachrangig zu Insolvenz­gläubigern, vorrangig zu Aktien­kapital

    36

    Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

    nein

    nein

    37

    Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

    k.A.

    k.A.

Alle Angaben in EUR

Tabelle 35: Übersicht zu den Hauptmerkmalen der Eigenmittelinstrumente